景顺长城景系列开放式证券投资基金 暨 景顺长城优选混合型证券投资基金 景顺长城货币市场证券投资基金 景顺长城动力平衡证券投资基金 2019年第4号更新招募说明书摘要
景顺长城景系列开放式证券投资基金
暨
景顺长城优选混合型证券投资基金
景顺长城货币市场证券投资基金
景顺长城动力平衡证券投资基金
2019年第4号更新招募说明书摘要
重要提示
（一）景顺长城景系列开放式证券投资基金（以下简称“本系列基金”）是契约型开放式证券投资基金，下设景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金三只基金。三只基金作为独立的法律主体设立并存续，三只基金在基金财产管理、基金交易及交易单元、基金估值、基金收益分配、基金费用支出、基金终止等方面具有独立性。
（二）本系列基金经中国证监会2003年8月25日证监基金字[2003]96号文件批准发起设立，并于2003年10月24日正式成立。
（三）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本系列基金募集的核准，并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。
（四）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（七）投资者购买本系列基金之货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
（八）托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。
(九)景顺长城优选混合型证券投资基金和景顺长城动力平衡证券投资基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
（十）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日。如本基金发生重大期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
（十一）基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
设立日期：2003年6月12日
法定代表人：丁益
注册资本：1.3亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
电 话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传 真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 | 股东名称 | 出资比例 |
1 | 长城证券股份有限公司 | 49% |
2 | 景顺资产管理有限公司 | 49% |
3 | 开滦（集团）有限责任公司 | 1% |
4 | 大连实德集团有限公司 | 1% |
合计 | 100% | |
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师；华能国际电力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处长，证券融资部副经理兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经理；中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总经理、党组副书记；华能资本服务有限公司董事长、党组书记。现任景顺长城基金管理有限公司董事长。
康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde＆Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU（陈文宇），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司副总经理。
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理兼首席信息官。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年3月加入本公司，现任公司副总经理。
杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司，现任公司督察长。
4、本系列基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本系列基金下设三个基金，由基金经理小组负责本系列基金的投资管理，现任基金经理如下：
（1）景顺长城货币市场证券投资基金
陈威霖女士，管理学硕士。曾担任平安利顺货币经纪公司债券市场部债券经纪人。2013年6月加入本公司，历任交易管理部交易员、固定收益部信用研究员，自2016年4月起担任固定收益部基金经理。具有8年证券、基金行业从业经验。
米良先生，经济学硕士。曾担任汇丰银行（中国）有限公司零售银行部管理培训生、零售银行部高级客户经理，汇丰银行深圳分行贸易融资部产品经理，招商银行资产负债部资产管理岗，2018年9月加入我公司，自2018年11月起担任固定收益部基金经理。具有5年证券、基金行业从业经验。
（2）景顺长城动力平衡证券投资基金
刘苏先生，理学硕士。曾担任深圳国际信托投资有限公司（现华润深国投信托）信托经理，鹏华基金高级研究员、基金经理助理、基金经理职务。2015年5月加入本公司，自2015年9月起担任股票投资部基金经理，现任股票投资部研究副总监兼基金经理职务。具有14年证券、基金行业从业经验。
（3）景顺长城优选混合型证券投资基金
杨锐文先生，工学硕士、理学硕士。曾担任上海常春藤衍生投资公司高级分析师。2010年11月加入本公司，担任研究部研究员，自2014年10月起担任股票投资部基金经理，现任股票投资部投资副总监兼基金经理。具有9年证券、基金行业从业经验。
5、本系列基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理刘苏先生曾于2011年12月至2015年5月管理鹏华基金管理有限公司鹏华精选成长股票型证券投资基金（现更名为：“鹏华精选成长混合型型证券投资基金”）；2013年10月至2015年5月管理鹏华基金管理有限公司鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金（原基金名称为“鹏华普惠基金”）。
本基金现任基金经理杨锐文先生曾于2014年10月至2016年1月管理景顺长城成长之星股票型证券投资基金；2016年11月至2017年12月管理景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金；2017年3月至2019年11月管理景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金。
6、本系列基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理陈威霖女士兼任景顺长城景益货币市场基金、景顺长城景丰货币市场基金和景顺长城景泰稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。
本基金现任基金经理米良先生兼任景顺长城景益货币市场基金和景顺长城景丰货币市场基金基金经理。
本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城资源垄断混合型证券投资基金（LOF）、景顺长城环保优势股票型证券投资基金和景顺长城创新成长混合型证券投资基金基金经理。
7、本系列基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 | 管理时间 |
陈利宏 先生 | 2003年10月24日-2004年11月17日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） |
曾昭雄 先生 | 2004年11月18日-2005年5月31日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） |
杨兵兵 女士 | 2003年10月24日-2007年9月14日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） |
涂强 先生 | 2006年11月22日-2009年8月6日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） |
邓春鸣 先生 | 2007年9月15日-2009年8月6日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金和景顺长城货币市场证券投资基金） |
张继荣 先生 | 2009年8月7日-2012年1月16日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金） |
丛林 先生 | 2012年3月20日-2013年10月30日（景顺长城优选混合型证券投资基金） |
毛从容 女士 | 2005年6月1日-2014年1月15日（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） |
陈嘉平 先生 | 2012年1月17日-2015年4月3日（管理景顺长城优选混合型证券投资基金） |
张继荣 先生 | 2014年1月16日-2015年7月9日（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） |
毛从容 女士 | 2005年6月1日-2016年4月25日（管理景顺长城货币市场证券投资基金） |
刘彦春 先生 | 2015年7月10日-2016年11月8日（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） |
陈威霖 女士 | 2016年4月20日-至今（管理景顺长城货币市场证券投资基金） |
杨锐文 先生 | 2014年10月25日-至今（管理景顺长城优选混合型证券投资基金） |
刘苏 先生 | 2015年9月29日-至今（管理景顺长城动力平衡证券投资基金） |
米良 先生 | 2018年11月3日-至今（管理景顺长城货币市场证券投资基金） |
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
康乐先生，总经理；
CHEN WENYU（陈文宇），副总经理；
毛从容女士，副总经理；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；
彭成军先生，固定收益部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2019年9月30日，中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金681只，QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中心
名称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
法定代表人：丁益
电话：0755-82370388-1663
传真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网 址：www.igwfmc.com
注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）
2、代销机构：
序号 | 销售机构全称 | 销售机构信息 |
1 | 中国银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 |
2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 |
3 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 |
4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 |
5 | 交通银行股份有限公司 | 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 |
6 | 招商银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号 |
7 | 广发银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路713号 |
8 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 |
9 | 兴业银行股份有限公司 | 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 |
10 | 中国光大银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 |
11 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 |
12 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 |
13 | 中信银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 |
14 | 平安银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 |
15 | 渤海银行股份有限公司 | 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 |
16 | 温州银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 |
17 | 浙商银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号 |
18 | 华夏银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街22号 |
19 | 金华银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路668号（邮编：321015） |
20 | 嘉兴银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路409号 |
21 | 花旗银行（中国）有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦35楼 |
22 | 包商银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 |
23 | 华侨银行（中国）有限公司 | 注册（办公）地址：上海市浦东新区源深路1155号华侨银行大厦B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,206-208,301-308,401-408,501-508单元 |
24 | 南京银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：南京市中山路288号 |
25 | 苏州银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路728号 |
26 | 星展银行（中国）有限公司 | 注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元 |
27 | 东亚银行（中国）有限公司 | 注册地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 |
28 | 上海农村商业银行股份有限公司 | 注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二路70号 |
29 | 中原银行股份有限公司 | 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 |
30 | 江苏江南农村商业银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：常州和平中路413号 |
31 | 恒丰银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区南大街248号 |
32 | 四川天府银行股份有限公司 | 注册地址：四川省南充市涪江路1号 |
33 | 江苏银行股份有限公司 | 注册（办公）地址： 南京市中华路26号 |
34 | 宁波银行股份有限公司 | 注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 |
35 | 长城证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 |
36 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） |
37 | 中国银河证券股份有限公司 | 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 |
38 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 |
39 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 |
40 | 申万宏源证券有限公司 | 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 |
41 | 申万宏源西部证券有限公司 | 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 |
42 | 招商证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38-45层 |
43 | 国都证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层 |
44 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福州市湖东路268号 |
45 | 光大证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 |
46 | 海通证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：上海市广东路689号 |
47 | 中银国际证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼 |
48 | 安信证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 |
49 | 国元证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路179号 |
50 | 平安证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 |
国信证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | |
52 | 中国国际金融股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 |
53 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 |
54 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 |
55 | 西部证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：西安市新城区东新街319号7幢10000室 |
56 | 华宝证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层 |
57 | 爱建证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：上海市南京西路758号24楼 |
58 | 华福证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 |
信达证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | |
60 | 英大证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 |
61 | 华泰证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号 |
62 | 华龙证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 |
63 | 国金证券股份有限公司 | 注册地址：成都市东城根上街95号 |
64 | 浙商证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A-6/7楼 |
65 | 中航证券有限公司 | 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 |
66 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 |
67 | 中国中金财富证券有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 |
68 | 长江证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 |
69 | 东莞证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 |
70 | 东方证券股份有限公司 | 法定代表人：潘鑫军 |
71 | 中泰证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：济南市市中区经七路86号 |
72 | 国盛证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 |
73 | 国海证券股份有限公司 | 注册地址：广西桂林市辅星路13号 |
74 | 中信证券（山东）有限责任公司 | 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 |
75 | 西南证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑8号 |
76 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 |
77 | 第一创业证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 |
78 | 川财证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17层 |
79 | 天风证券股份有限公司 | 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 |
80 | 中信期货有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 |
81 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 |
82 | 开源证券股份有限公司 | 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 |
83 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 |
84 | 上海华信证券有限责任公司 | 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 |
85 | 华鑫证券有限责任公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 |
86 | 财通证券股份有限公司 | 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 |
87 | 广州证券股份有限公司 | 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 |
88 | 联储证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 |
89 | 深圳众禄基金销售股份有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 |
90 | 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 |
91 | 诺亚正行基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 |
92 | 上海长量基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 |
93 | 上海好买基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494 |
94 | 北京展恒基金销售股份有限公司 | 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 |
95 | 和讯信息科技有限公司 | 注册（办公）地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 |
96 | 上海天天基金销售有限公司 | 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼 |
97 | 浙江同花顺基金销售有限公司 | 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 |
98 | 浦领基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 |
99 | 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 |
100 | 北京增财基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 |
101 | 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 | 注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 |
102 | 北京晟视天下基金销售有限公司 | 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 |
103 | 嘉实财富管理有限公司 | 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元 |
104 | 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 | 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# |
105 | 一路财富（北京）信息科技有限公司 | 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 |
106 | 北京恒天明泽基金销售有限公司 | 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 |
107 | 北京钱景基金销售有限公司 | 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 |
108 | 深圳腾元基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806单元 |
109 | 北京创金启富投资管理有限公司 | 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A |
110 | 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 | 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 |
111 | 上海联泰基金销售有限公司 | 注册地址：上海自由贸易区富特北路277号3层310室 |
112 | 上海汇付基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 |
113 | 上海利得基金销售有限公司 | 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 |
114 | 北京新浪仓石基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 |
115 | 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 | 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 |
116 | 上海陆金所基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 |
117 | 深圳富济基金销售有限公司 | 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 |
118 | 北京虹点基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 |
119 | 珠海盈米基金销售有限公司 | 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 |
120 | 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 | 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 |
121 | 奕丰基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） |
122 | 和耕传承基金销售有限公司 | 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 |
123 | 上海凯石财富基金销售有限公司 | 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 |
124 | 深圳市金斧子基金销售有限公司 |
|
125 | 武汉市伯嘉基金销售有限公司 | 注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19号环亚大厦B座601室 |
126 | 北京汇成基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 |
127 | 南京苏宁基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 |
128 | 上海大智慧基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 |
129 | 北京广源达信基金销售有限公司 | 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 |
130 | 上海中正达广基金销售有限公司 | 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 |
131 | 海银基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 |
132 | 深圳前海微众银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） |
133 | 上海万得基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 |
134 | 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） |
135 | 中民财富基金销售（上海）有限公司 |
|
136 | 天津国美基金销售有限公司 | 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 |
137 | 北京蛋卷基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 |
138 | 上海基煜基金销售有限公司 | 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） |
139 | 南京途牛基金销售有限公司 | 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 |
140 | 上海钜派钰茂基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 |
141 | 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 |
|
142 | 北京微动利基金销售有限公司 | 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 |
143 | 河南和信证券投资顾问股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 |
144 | 北京格上富信基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 |
145 | 北京肯特瑞基金销售有限公司 | 注册地址：注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 |
146 | 上海朝阳永续基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区上封路977号1幢B座812室 |
147 | 泛华普益基金销售有限公司 | 注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 |
148 | 上海华夏财富投资管理有限公司 | 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 |
149 | 上海云湾基金销售有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 |
150 | 上海挖财基金销售有限公司 | 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 |
151 | 深圳秋实惠智基金销售有限公司 | 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 |
152 | 大河财富基金销售有限公司 | 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 |
153 | 天津万家财富资产管理有限公司 | 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 |
154 | 北京电盈基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 |
155 | 通华财富（上海）基金销售有限公司 | 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 |
156 | 喜鹊财富基金销售有限公司 | 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 |
157 | 济安财富（北京）基金销售有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 |
158 | 华信期货股份有限公司 | 注册地址： 郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号 |
159 | 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 | 注册地址：山东省青岛市香港东路 195号9号楼701室 |
160 | 上海有鱼基金销售有限公司 | 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 |
161 | 深圳盈信基金销售有限公司 | 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） |
162 | 扬州国信嘉利基金销售有限公司 | 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 |
163 | 中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司 | 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 |
164 | 浙江网商银行股份有限公司 | 客户服务电话：95188-3 |
165 | 民商基金销售（上海）有限公司 | 注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 |
166 | 腾安基金销售（深圳）有限公司 | 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） |
167 | 北京百度百盈基金销售有限公司 | 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 |
168 | 玄元保险代理有限公司 | 注册（公告）地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 |
169 | 上海陆享基金销售有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室 |
170 | 江苏汇林保大基金销售有限公司 | 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 |
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记人
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人：丁益
电话：（0755）82370388－1646
传真：（0755）22381325
联系人：邹昱
（三）律师事务所及经办律师
名称：北京市金诚同达律师事务所
住所：北京建国门外大街甲24号东海中心17层
负责人：田予
电话：（010）65155566
传真：（010）65263519
经办律师：贺宝银、徐志浩
（四）会计师事务所及经办注册会计师
法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：单峰、陈薇瑶
四、基金的名称
景顺长城景系列开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、货币市场基金份额的分级
本系列基金下设货币市场基金自2010年4月30日起实行基金份额分级，根据投资者持有货币市场基金的份额等级适用不同的销售服务费率。自2010年4月30日起，货币市场基金分设两级基金份额：A级基金份额和B级基金份额。两级基金份额分设不同基金代码，两级基金份额单独公布每万份基金净收益和基金七日年化收益率。
基金费率及分级规则
1、Ａ级与Ｂ级基金份额的交易限额和适用费率如下表所示：
Ａ级基金份额 | Ｂ级基金份额 | |
申购费 | 0 | 0 |
赎回费 | 0 | 0 |
销售服务费 | 0.25% | 0.01% |
首次申购最低金额 | 不限 | 不限 |
追加申购最低金额 | 不限 | 不限 |
定期定额申购最低金额 | 不限 | 不适用 |
单个基金账户保留的最低持有份额 | 不适用 | 500万份 |
注：货币市场基金当期基金收益结转基金份额，不受最低申购金额的限制，货币市场基金Ｂ级基金份额暂不开通定期定额投资计划。
2、份额分级规则：
若A级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A级基金份额升级为B级基金份额，未结转收益将不结转，一并带入B级份额，并于升级当日适用B级的相关费率（年销售服务费率除外，年销售服务费率自其升级后的下一个工作日起享受B级基金份额的费率）。
若B级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的B级基金份额降级为A级基金份额，未结转收益将不结转，一并带入A级份额，并于降级当日适用A级的相关费率（年销售服务费率除外，年销售服务费率自其降级后的下一个工作日起适用A级基金份额的费率）。
如销售机构仅销售A级或B级基金份额，则投资者在该销售机构内的基金份额不参与自动升降级。
根据上述基金份额升降级规则，登记机构将在确认投资者的各项交易申请后，根据投资者单个基金账户内保留的基金份额余额进行升降级判定。对当日持有A级基金份额超过500万份（包含500万份）的，登记机构将自动升级其基金账户内持有的A级基金份额为B级基金份额；对当日持有B级基金份额低于500万份（不含500万份）的，登记机构将自动降级其基金账户内持有的B级基金份额为A级基金份额。基金份额分级规则自公告生效日起生效，自该日起，注册登记机构将根据投资者基金账户所持有的货币市场基金份额数量，进行份额级别判断和处理，并适用Ａ、Ｂ级相关费率。
基金份额分级后，对在开放日参与基金份额升降级确认的投资者，其在当日提交的货币市场基金转换转出、转托管转出等申请，注册登记机构将在下一开放日做失败确认处理。
七、基金的转换
（一）本系列基金的转换费用
1、本系列基金的转换费率最高不超过 1.5%。
2、本系列基金转换费在扣除注册登记费用及其他基本手续费后，剩余部分归基金财产。对于基金份额持有人转出持有期不足7日的优选混合型基金或动力平衡基金，其收取不低于1.5%的赎回费，并将前述赎回费全额归入对应基金的基金财产。
3、本系列基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
（二）转换交易的计算方式
本系列基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由优选混合型基金或动力平衡基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例：投资者申请将持有的优选混合型基金10,000份转换为景顺长城内需增长开放式证券投资基金，假设转换当日优选混合型基金的基金份额净值为1.148元，投资者持有该基金18个月，对应赎回费为0.25％，申购费为1.5％，内需增长基金的基金份额净值为1.163元，申购费为1.5％，则投资者转换后可得到的内需增长基金份额为：
转出总额＝10,000×1.148＝11,480元
赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70元
转出净额＝11,480－28.7= 11,451.3元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07元
转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07元
转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23元
净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3元
转入份额＝11,451.3 / 1.163＝9,846.34份
八、基金的投资目标
本系列基金的投资目标是：运用专业化的投资管理，为投资者提供长期稳定并可持续的资本增值。各基金投资目标如下：
1、优选混合型基金利用“景顺长城股票数据库”对股票进行精密和系统的分析，构建具有投资价值的股票组合，力求为投资者提供长期的资本增值。
2、货币市场基金在保持本金的高流动性和安全性的前提下，获得高于基准的投资回报。
3、动力平衡基金以获取高于业绩比较基准的回报为目标，注重通过动态的资产配置以达到当期收益与长期资本增值的兼顾，争取为投资者提供长期稳定的回报。
九、基金的投资方向
本系列基金下设的优选混合型基金和动力平衡基金的投资范围包括股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的A股；债券投资的范围包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。
本系列基金下设的货币市场基金投资于以下金融工具：
1、现金；
2、期限在1 年以内（含1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券、短期融资券、中期票据；
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具
十、基金的投资策略
1、资产配置
本系列基金下优选混合型基金和动力平衡基金均有债券和股票资产，但是配置比例显著不同：
优选混合型基金 | 动力平衡基金 |
股票：70-80％ 债券：20-30％ | 股票：20-80% 债券：20-80% |
*百分比为占基金资产净值比例。
2、优选混合型基金和动力平衡基金的股票选择及组合构建
（1）投资流程
在构建和管理投资组合过程中，这两只基金主要采取“自下而上”的投资策略,着重选择基本面良好或价值被过分低估的股票。同时，也会结合“自上而下”的投资策略，即基于对宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产行业运行景气状况及政策分析，做出产行业偏好选择，进而结合证券市场状况和政策分析，做出资产配置及组合构建的决定。
（2）选股原则
股票投资以成长、价值及收益为基础，在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票、价值被市场低估的价值型股票以及能提供稳定收益的收益型股票。
（3）选股程序
①通过“景顺长城股票数据库”的详细分析与其他深入的研究，如实地考察、电话会议、行业分析等，判断股票是否值得投资，然后组建“股票买进名单”；
②在深入研究的基础上（包括对各种量化指标的分析，结合各券商的投资分析报告），综合公司的分析判断，做出对所研究股票的投资结论，并持续维护“股票买进名单”；
③根据基金的投资目标、投资限制和投资策略等要求，考虑收益和风险的配比、股票的流动性以及其它因素，推荐不同基金的股票买进名单。
3、债券选择和组合构建
（1）投资流程
本系列基金下各基金债券投资部分着重本金安全性和流动性。综合分析宏观经济形势，并对货币政策与财政政策以及社会政治状况等进行研究，着重利率的变化趋势预测，建立对收益率曲线变动的预测模型。通过该模型进行估值分析，确定价格中枢的变动趋势；同时，计算债券投资组合久期、到期收益率和期限等指标，进行“自下而上”的选券和债券品种配置。
（2）债券投资组合管理
①组合久期管理：为了充分地控制利率变动风险, 需要及时对债券投资组合进行调整。当预测利率将上升时，本系列基金将缩短组合债券的平均久期、持有短期债券、浮动债等来减低利率风险；反之，当预测利率将下降时，本系列基金将增大组合的平均久期并增持长期债券来提高组合的收益水平。在组合久期确定后, 本系列基金将通过不同期限债券的匹配组合, 从价格的相对变化中获得较高的收益。
②资产配置: 在未来利率走势预期的基础上, 本系列基金通过久期与凸性管理的手段，在不同期限的债券以及固息债与浮息债之间进行配置。同时，本系列基金以市场规模、收益率与流动性为基础，在不同市场以及不同的债券类别之间进行配置。
③债券选择
本系列基金在考虑信用质量和期限等因素后，将选择以下类型的债券：
●到期收益率较高、具有较好流动性的债券
●有较高当期收入的债券
●有增值潜力、价格被低估（即收益率和久期溢价过分偏离合理价格水平）的债券
●预期信用质量将得到改善的金融债或企业债券
●期权和债性突出的可转换债
●收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种
④组合构建: 本系列基金通过宏观经济分析，对利率走势做出判断，在此基础上对各类资产进行合理配置。同时，本系列基金根据收益率和流动性、债券资质“自下而上”地进行个券选择，组成最终的投资组合。在确定具体个券后, 须依据下列标准构建投资组合:
●确保执行投资策略并确保投资组合久期在规定的范围内
●保持投资组合分散化，基金持有单一债券品种不得超过基金净值的10%
●保持投资组合的流动性，以满足基金正常现金流的需要
●控制投资组合风险在一定的范围内
●债券投资组合中，债券信用等级最低为BBB+或同等信用，投资组合的平均信用等级应在AA+或以上
⑤组合优化:在债券组合管理中开发出独有的程序对债券组合定期进行量化分析，包括精确计算组合的VAR值、贡献分析、跟踪误差等指标，根据量化分析结果对债券组合品种进行相应的配置调整，并通过了解组合的风险特征、预算，按照宏观经济分析模型预测和企业信用分析的结果，对组合做出连续的优化调整。
⑥现金和回购资产: 保留足够的现金以应付基金日常的现金需要。
4、货币市场基金的投资决策程序和方法：
（1）投资决策程序
①基金经理依据投资部对宏观经济、货币政策、财政政策以及市场资金供求状况的综合分析，对短期利率变化趋势做出判断，结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议；
②投资决策委员会审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案；
③基金经理对各投资品种进行收益率、流动性、信用风险、平均剩余期限分析，同时根据未来利率变化的预期以及投资品种的利率敏感性来综合评定各品种的投资价值；
④基金经理结合经审定的资产配置方案、基金日常申购、赎回情况进行具体的投资组合构建。
⑤投资决策委员会审核重大基金投资组合方案，如无异议，由基金经理具体执行投资计划。
（2）投资管理方法
①深入分析宏观经济、货币政策和市场资金供求变化，对短期利率走势形成合理预期，并据此调整基金的资产配置策略。
②通过利率预期策略，确定组合的平均剩余期限和各类资产的配置比例。
③通过流动性管理策略，在保持基金资产高流动性的前提下，确保基金的稳定收益。
④以严谨的研究分析为基础，积极实施时机策略。
本系列基金会持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控，适时做出相应调整。
十一、基金的业绩比较基准
优选混合型基金：中证800指数×80％＋中国债券总指数×20％。
货币市场基金：税后同期7天存款利率。
动力平衡基金：沪深300指数收益率×50％＋中国债券总指数收益率×45％+ 同业存款利率×5％。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。
十二、基金的风险收益特征
优选混合型基金是一种具有较高波动性和较高风险的投资工具。适合风险承受能力强、追求高投资回报的投资群体。
货币市场基金具有低风险和收益稳定的特点，投资目标是在保持本金的高流动性和安全性的前提下，获得高于基准的投资回报。
动力平衡基金是一种具有中等风险的投资工具，除了结合以上景顺长城股票及债券基金的风险管理程序以外，为达到平稳回报的目的，该基金还将独立地对风险来源进行评估，并设立额外的风险控制管理手段。
根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本系列基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本系列基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十三、基金投资组合报告（未经审计）
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
优选混合型基金投资组合报告
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 2,385,346,702.93 | 72.90 |
其中：股票 | 2,385,346,702.93 | 72.90 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 641,797,000.00 | 19.61 |
其中：债券 | 641,797,000.00 | 19.61 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 226,258,209.03 | 6.91 |
8 | 其他资产 | 18,723,553.33 | 0.57 |
9 | 合计 | 3,272,125,465.29 | 100.00 |
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 1,604,724,670.29 | 51.25 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 162,861,877.26 | 5.20 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 170,434,057.10 | 5.44 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 14,213,598.00 | 0.45 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 15,164,417.84 | 0.48 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 294,122,898.24 | 9.39 |
S | 综合 | 123,825,184.20 | 3.95 |
合计 | 2,385,346,702.93 | 76.18 |
无。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 603160 | 汇顶科技 | 893,162 | 181,669,150.80 | 5.80 |
2 | 300207 | 欣旺达 | 11,422,647 | 173,053,102.05 | 5.53 |
3 | 002841 | 视源股份 | 1,912,774 | 168,094,579.12 | 5.37 |
4 | 002352 | 顺丰控股 | 4,131,453 | 162,861,877.26 | 5.20 |
5 | 300413 | 芒果超媒 | 3,492,958 | 159,837,758.08 | 5.10 |
6 | 300482 | 万孚生物 | 2,951,837 | 144,049,645.60 | 4.60 |
7 | 600673 | 东阳光 | 16,962,354 | 123,825,184.20 | 3.95 |
8 | 300568 | 星源材质 | 4,339,989 | 119,783,696.40 | 3.83 |
9 | 603601 | 再升科技 | 14,549,657 | 106,503,489.24 | 3.40 |
10 | 603197 | 保隆科技 | 4,175,310 | 96,992,451.30 | 3.10 |
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 641,797,000.00 | 20.50 |
其中：政策性金融债 | 641,797,000.00 | 20.50 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | - | - |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 641,797,000.00 | 20.50 |
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 180202 | 18国开02 | 2,100,000 | 211,386,000.00 | 6.75 |
2 | 190201 | 19国开01 | 1,900,000 | 190,019,000.00 | 6.07 |
3 | 170205 | 17国开05 | 800,000 | 80,464,000.00 | 2.57 |
4 | 190206 | 19国开06 | 600,000 | 59,982,000.00 | 1.92 |
5 | 190402 | 19农发02 | 600,000 | 59,934,000.00 | 1.91 |
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、芒果超媒股份有限公司（以下简称“芒果超媒”，股票代码：300413）于2019年1月2日收到中国保险监督管理委员会湖南保监局的行政处罚决定，其因存在未按照规定设立专门账簿记载业务收支情况，欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人等违法违规行为，违反了《保险法》相关规定，被处以合计9万元罚款。
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对芒果超媒进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 659,068.72 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 13,498,506.87 |
5 | 应收申购款 | 4,565,977.74 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 18,723,553.33 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
货币市场基金投资组合报告
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 固定收益投资 | 609,441,428.71 | 19.18 |
其中：债券 | 609,441,428.71 | 19.18 | |
资产支持证券 | - | - | |
2 | 买入返售金融资产 | 674,520,451.79 | 21.23 |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
3 | 银行存款和结算备付金合计 | 1,871,248,933.92 | 58.89 |
4 | 其他资产 | 22,359,382.11 | 0.70 |
5 | 合计 | 3,177,570,196.53 | 100.00 |
注:银行存款和结算备付金合计中包含定期存款1,869,900,000.00元。
2. 报告期债券回购融资情况
序号 | 项目 | 占基金资产净值比例（％） | |
1 | 报告期内债券回购融资余额 | 3.49 | |
其中：买断式回购融资 | - | ||
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金资产净值比例（％） |
2 | 报告期末债券回购融资余额 | 25,046,842.43 | 0.79 |
其中：买断式回购融资 | - | - | |
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。
3. 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 | 天数 |
报告期末投资组合平均剩余期限 | 71 |
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | 83 |
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | 29 |
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本报告期内，本货币基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资产净值的比例（%） | 各期限负债占基金资产净值的比例（%） |
1 | 30天以内 | 23.03 | 0.79 |
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
2 | 30天（含）—60天 | 16.87 | - |
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
3 | 60天（含）—90天 | 45.69 | - |
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
4 | 90天（含）—120天 | 0.63 | - |
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
5 | 120天（含）—397天（含） | 13.90 | - |
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | - | - | |
合计 | 100.12 | 0.79 | |
4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内，本货币基金投资组合平均剩余期限未超过240天。
5. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 179,946,018.84 | 5.71 |
其中：政策性金融债 | 179,946,018.84 | 5.71 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | 309,924,298.14 | 9.83 |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 同业存单 | 119,571,111.73 | 3.79 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 609,441,428.71 | 19.34 |
10 | 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 | - | - |
6. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量（张） | 摊余成本（元） | 占基金资产净值比例（％） |
1 | 190302 | 19进出02 | 1,000,000 | 99,988,631.80 | 3.17 |
2 | 190402 | 19农发02 | 600,000 | 59,949,670.19 | 1.90 |
3 | 071900103 | 19国信证券CP008 | 500,000 | 50,001,145.51 | 1.59 |
4 | 011901980 | 19光大集团SCP009 | 500,000 | 49,982,023.71 | 1.59 |
5 | 011901976 | 19浙能源SCP008 | 500,000 | 49,976,109.61 | 1.59 |
6 | 011902119 | 19苏交通SCP022 | 500,000 | 49,942,961.60 | 1.58 |
7 | 011901951 | 19邮政SCP002 | 400,000 | 39,976,147.48 | 1.27 |
8 | 111918313 | 19华夏银行CD313 | 400,000 | 39,829,746.94 | 1.26 |
9 | 071900062 | 19华泰证券CP002 | 200,000 | 20,008,605.85 | 0.63 |
10 | 071900102 | 19申万宏源CP005BC | 200,000 | 20,001,160.95 | 0.63 |
7. “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 | 偏离情况 |
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 | 0 |
报告期内偏离度的最高值 | 0.1290% |
报告期内偏离度的最低值 | 0.0007% |
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 | 0.0588% |
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本报告期内，本货币基金未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本报告期内，本货币基金未发生正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9. 投资组合报告附注
9.1
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余存续期内摊销，每日计提收益。本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值为1.0000 元。
9.2
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
9.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | - |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收利息 | 7,226,264.40 |
4 | 应收申购款 | 15,133,117.71 |
5 | 其他应收款 | - |
6 | 待摊费用 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 22,359,382.11 |
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
动力平衡基金投资组合报告
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
1 | 权益投资 | 1,321,805,195.34 | 69.27 |
其中：股票 | 1,321,805,195.34 | 69.27 | |
2 | 基金投资 | - | - |
3 | 固定收益投资 | 404,811,545.05 | 21.22 |
其中：债券 | 404,811,545.05 | 21.22 | |
资产支持证券 | - | - | |
4 | 贵金属投资 | - | - |
5 | 金融衍生品投资 | - | - |
6 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
7 | 银行存款和结算备付金合计 | 171,377,766.54 | 8.98 |
8 | 其他资产 | 10,101,389.94 | 0.53 |
9 | 合计 | 1,908,095,896.87 | 100.00 |
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
A | 农、林、牧、渔业 | 17,663,634.00 | 0.94 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 620,263,055.25 | 32.86 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 139,141,919.61 | 7.37 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 54,729,324.60 | 2.90 |
J | 金融业 | 288,306,350.96 | 15.27 |
K | 房地产业 | 189,378,326.62 | 10.03 |
L | 租赁和商务服务业 | - | - |
M | 科学研究和技术服务业 | 12,322,584.30 | 0.65 |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | - | - |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 1,321,805,195.34 | 70.03 |
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 600519 | 贵州茅台 | 157,496 | 181,120,400.00 | 9.60 |
2 | 002727 | 一心堂 | 6,208,921 | 139,141,919.61 | 7.37 |
3 | 002142 | 宁波银行 | 4,931,867 | 124,332,367.07 | 6.59 |
4 | 601318 | 中国平安 | 1,278,441 | 111,275,504.64 | 5.90 |
5 | 000961 | 中南建设 | 12,692,847 | 98,496,492.72 | 5.22 |
6 | 600048 | 保利地产 | 6,355,373 | 90,881,833.90 | 4.82 |
7 | 002616 | 长青集团 | 10,293,463 | 71,951,306.37 | 3.81 |
8 | 000333 | 美的集团 | 1,168,136 | 59,691,749.60 | 3.16 |
9 | 002304 | 洋河股份 | 546,258 | 56,810,832.00 | 3.01 |
10 | 603899 | 晨光文具 | 1,268,240 | 56,512,774.40 | 2.99 |
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 400,738,000.00 | 21.23 |
其中：政策性金融债 | 400,738,000.00 | 21.23 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 4,073,545.05 | 0.22 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 404,811,545.05 | 21.45 |
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 190206 | 19国开06 | 800,000 | 79,976,000.00 | 4.24 |
2 | 190405 | 19农发05 | 800,000 | 79,888,000.00 | 4.23 |
3 | 160206 | 16国开06 | 700,000 | 70,028,000.00 | 3.71 |
4 | 190304 | 19进出04 | 700,000 | 69,986,000.00 | 3.71 |
5 | 180208 | 18国开08 | 500,000 | 50,865,000.00 | 2.69 |
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”，股票代码：002142）于2019年7月5日收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字(2019)59号)。其因违反信贷政策、违反房地产行业政策、违规开展存贷业务、员工管理不到位、向监管部门报送的报表不准确等问题，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》的相关规定，被处以罚款人民币270万元。同时，因销售行为不合规、双录管理不到位的问题，收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字(2019)62号)，被处以罚款人民币30万元。
2019年3月22日，宁波银行因违规将同业存款变为一般性存款的问题，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定，收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书(甬银保监罚决字(2019)14号)，被处以20万元罚款。
2019年1月11日，宁波银行因贷后资金流向、用途及项目进度等管理、监督、执行不到位的问题，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定，收到宁波银保监局出具的行政处罚决定书(甬银监罚决字(2018)45号)，被处以20万元罚款。
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对宁波银行进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额（元） |
1 | 存出保证金 | 382,635.34 |
2 | 应收证券清算款 | 1,878,626.50 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 5,239,404.47 |
5 | 应收申购款 | 2,600,723.63 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 10,101,389.94 |
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（%） |
1 | 128059 | 视源转债 | 198,432.00 | 0.01 |
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十四、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书和更新招募说明书。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定，已经复核了下列财务指标、净值表现等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金业绩数据截止2019年9月30日。
优选混合型基金的净值表现
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 | 净值增长率（1） | 净值增长率标准差（2） | 业绩比较基准收益率（3） | 业绩比较基准收益率标准差（4） | （1）-（3） | （2）-（4） |
2009年 | 53.25% | 1.49% | 64.78% | 1.53% | -11.53% | -0.04% |
2010年 | -1.09% | 1.30% | -7.70% | 1.15% | 6.61% | 0.15% |
2011年 | -19.82% | 1.01% | -18.76% | 0.96% | -1.06% | 0.05% |
2012年 | 14.29% | 1.11% | 3.07% | 0.92% | 11.22% | 0.19% |
2013年 | 39.69% | 1.35% | -1.04% | 0.94% | 40.73% | 0.41% |
2014年 | 9.40% | 1.17% | 39.95% | 0.84% | -30.55% | 0.33% |
2015年 | 61.02% | 2.67% | 20.58% | 1.95% | 40.44% | 0.72% |
2016年 | -8.28% | 1.70% | -9.90% | 1.25% | 1.62% | 0.45% |
2017年 | 27.72% | 0.84% | 6.43% | 0.52% | 21.29% | 0.32% |
2018年 | -19.64% | 1.29% | -20.85% | 1.07% | 1.21% | 0.22% |
2019年1月1日－2019年6月30日 | 20.40% | 1.37% | 20.23% | 1.25% | 0.17% | 0.12% |
2019年1月1日－2019年9月30日 | 33.20% | 1.26% | 20.37% | 1.11% | 12.83% | 0.15% |
2003年10月24日－2019年9月30日 | 1006.45% | 1.47% | 162.89% | 1.30% | 843.56% | 0.17% |
2、自基金合同生效以来基金份额净值变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较
注：本基金的资产配置比例为：股票投资的比例为基金资产净值的70%至80%；债券投资的比例为基金资产净值的20%至30%。按照本系列基金基金合同的规定，本基金自2003年10月24日合同生效日起至2004年1月23日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合均达到上述投资组合比例的要求。 自2017年9月6日起，本基金业绩比较基准由“上证综合指数和深证综合指数的加权复合指数×80%+中国债券总指数×20%”调整为“中证800指数×80%＋中国债券总指数×20%”。
货币市场基金的净值表现
1、 基金收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较表
货币基金A
阶段 | 份额净值收益率① | 份额净值收益率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
2009年 | 1.1973% | 0.0030% | 2.2500% | 0.0000% | -1.0527% | 0.0030% |
2010年 | 1.1310% | 0.0042% | 1.6434% | 0.0012% | -0.5124% | 0.0030% |
2011年 | 2.2634% | 0.0042% | 1.4597% | 0.0001% | 0.8037% | 0.0041% |
2012年 | 3.3451% | 0.0037% | 1.4178% | 0.0002% | 1.9273% | 0.0035% |
2013年 | 3.5239% | 0.0046% | 1.3500% | 0.0000% | 2.1739% | 0.0046% |
2014年 | 4.1998% | 0.0051% | 1.3500% | 0.0000% | 2.8498% | 0.0051% |
2015年 | 3.1473% | 0.0084% | 1.3500% | 0.0000% | 1.7973% | 0.0084% |
2016年 | 2.1350% | 0.0029% | 1.3500% | 0.0000% | 0.7850% | 0.0029% |
2017年 | 3.7174% | 0.0026% | 1.3500% | 0.0000% | 2.3674% | 0.0026% |
2018年 | 3.1547% | 0.0025% | 1.3500% | 0.0000% | 1.8047% | 0.0025% |
2019年1月1日－2019年6月30日 | 1.1187% | 0.0032% | 0.6695% | 0.0000% | 0.4492% | 0.0032% |
2019年1月1日－2019年9月30日 | 1.7064% | 0.0037% | 1.0097% | 0.0000% | 0.6967% | 0.0037% |
2005年7月15日－2019年9月30日 | 46.6061% | 0.0063% | 25.1460% | 0.0020% | 21.4601% | 0.0043% |
货币基金B
阶段 | 份额净值收益率① | 份额净值收益率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
2010年4月30日－2010年12月31日 | 1.0445% | 0.0047% | 0.9099% | 0.0000% | 0.1346% | 0.0047% |
2011年 | 2.5092% | 0.0042% | 1.4597% | 0.0001% | 1.0495% | 0.0041% |
2012年 | 3.5922% | 0.0037% | 1.4178% | 0.0002% | 2.1744% | 0.0035% |
2013年 | 3.7712% | 0.0047% | 1.3500% | 0.0000% | 2.4212% | 0.0047% |
2014年 | 4.4489% | 0.0051% | 1.3500% | 0.0000% | 3.0989% | 0.0051% |
2015年 | 3.3953% | 0.0084% | 1.3500% | 0.0000% | 2.0453% | 0.0084% |
2016年 | 2.3802% | 0.0029% | 1.3500% | 0.0000% | 1.0302% | 0.0029% |
2017年 | 3.9653% | 0.0026% | 1.3500% | 0.0000% | 2.6153% | 0.0026% |
2018年 | 3.4020% | 0.0025% | 1.3500% | 0.0000% | 2.0520% | 0.0025% |
2019年1月1日－2019年6月30日 | 1.2388% | 0.0032% | 0.6695% | 0.0000% | 0.5693% | 0.0032% |
2019年1月1日－2019年9月30日 | 1.8875% | 0.0037% | 1.0097% | 0.0000% | 0.8778% | 0.0037% |
2010年4月30日－2019年9月30日 | 34.8430% | 0.0058% | 12.8970% | 0.0001% | 21.9460% | 0.0057% |
注：自2019年6月17日起本基金的收益分配方式由每日分配，按月结转份额改为每日分配，按日结转份额。
2、自基金转型以来基金累计净值收益率变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较
注：经景顺长城恒丰债券证券投资基金基金份额持有人大会表决通过，并于2005年7月7日获中国证券监督管理委员会证监基金字2005[121]号文核准，景顺长城恒丰债券证券投资基金以2005年7月14日为转变基准日转变成为景顺长城货币市场证券投资基金。本基金自2010年4月30日起实行基金份额分级。
动力平衡基金的净值表现
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准收益率标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2009年 | 41.27% | 1.12% | 3.51% | 0.01% | 37.76% | 1.11% |
2010年 | -7.25% | 1.19% | 0.45% | 0.76% | -7.70% | 0.43% |
2011年 | -22.69% | 0.99% | -10.71% | 0.65% | -11.98% | 0.34% |
2012年 | 5.66% | 1.00% | 5.44% | 0.64% | 0.22% | 0.36% |
2013年 | 10.55% | 1.24% | -4.23% | 0.70% | 14.28% | 0.54% |
2014年 | 8.55% | 1.00% | 29.83% | 0.61% | -21.28% | 0.39% |
2015年 | 20.27% | 2.41% | 8.49% | 1.24% | 11.78% | 1.17% |
2016年 | -0.32% | 1.34% | -4.65% | 0.71% | 4.33% | 0.63% |
2017年 | 36.53% | 0.68% | 9.94% | 0.32% | 26.59% | 0.36% |
2018年 | -21.90% | 1.34% | -9.37% | 0.66% | -12.53% | 0.68% |
2019年1月1日－2019年6月30日 | 35.02% | 1.31% | 13.93% | 0.76% | 21.09% | 0.55% |
2019年1月1日－2019年9月30日 | 35.93% | 1.17% | 14.57% | 0.67% | 21.36% | 0.50% |
2003年10月24日－2019年9月30日 | 498.63% | 1.28% | 84.41% | 0.57% | 414.22% | 0.71% |
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的资产配置比例为：股票投资的比例为基金资产净值的20%至80%；债券投资的比例为基金资产净值的20%至80%。按照本系列基金基金合同的规定，本基金自2003年10月24日合同生效日起至2004年1月23日为建仓期。本基金于2007年9月10日实施分红，此后基金资产规模持续增长，根据基金部函[2007]91号《关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函》的有关规定，本基金证券投资比例的调整期限延长至2007年10月9日止。建仓期结束时，本基金投资组合均达到上述投资组合比例的要求。
十五、基金费用概览
本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提，分别支付。本章中第（一）节至第（四）节的内容适用于优选混合型基金和动力平衡基金，第（二）节第3点、第（三）节至第（六）节的内容适用于货币市场基金。
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金证券交易费用；
（4）基金的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7）上述费用由基金管理人按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（8）本系列基金共同承担的基金费用按照1/n的比例由各基金分摊。（n = 本系列基金所包含的基金的数目。）除各基金个别清算外、单独公告及其他由管理人依公允的原则决定经托管人认可的只涉及某基金所产生的费用由该基金独自承担外，其他基金费用均为本款所称之本系列基金共同承担的费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的管理费，在通常情况下，按前一日的各基金资产净值乘以相应的管理年费，计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
各基金管理费率如下：
基金名称 | 管理年费率 |
优选混合型基金 | 1.5% |
动力平衡基金 | 1.5% |
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从各基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费，在通常情况下，按前一日的各基金资产净值乘以相应的托管年费，计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
各基金托管费率如下：
基金名称 | 托管年费率 |
优选混合型基金 | 0.25% |
动力平衡基金 | 0.25% |
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
（3）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本系列基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
（4）上述1、基金费用第3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会通过。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金申购费用
（1）基金申购可适用以下费率：
基金名称 | 申购费率 |
优选混合型基金 | M＜50万 1.5% M≥500万 按笔收取,500元/笔 |
动力平衡基金 | M＜50万 1.5% 200万≤M＜500万 0.6% |
M表示申购金额。
（2）计算公式
本系列基金采用金额申购方法，计算公式如下：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；
申购费用=申购金额-净申购金额；
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。
（3）例：某投资者投资5,000元申购动力平衡基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.1283元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=5000/（1+1.5%）=4926.11元；
申购费用=5000-4926.11=73.89元；
申购份额=4926.11/1.1283=4365.95份
2、赎回费
（1）适用费率：
基金名称 | 赎回费率 |
优选混合型基金 | 7天以内 1.5% 7天以上（含）－1年以内 0.4% 1年以上（含）－2年 0.25% 2年以上（含） 0 |
动力平衡基金 | 7天以内 1.5% 7天以上（含）－1年以内 0.4% 1年以上（含）－2年 0.25% 2年以上 （含） 0 |
注：就赎回费而言，1年指365天，2年指730天。
（2）计算公式
赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
（3）本系列基金赎回费75％归注册登记费用，25％归基金所有，作为对其他持有人的补偿。
（4）例：某投资者持有优选混合型基金10,000份基金份额，赎回费率为0.4%,假设赎回当日基金份额净值是1.1489元，则可得到的赎回金额为：
赎回总额 = 10,000×1.1489 = 11,489元
赎回费用 = 11,489×0.4% = 45.96元
赎回金额 = 11,489-45.96 = 11,443.04元
3、转换费用
本系列基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由优选混合型基金或动力平衡基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例：投资者申请将持有的优选混合型基金10,000份转换为景顺长城内需增长开放式证券投资基金，假设转换当日优选混合型基金的基金份额净值为1.148元，投资者持有该基金18个月，对应赎回费为0.25％，申购费为1.5％，内需增长基金的基金份额净值为1.163元，申购费为1.5％，则投资者转换后可得到的内需增长基金份额为：
转出总额＝10,000×1.148＝11,480元
赎回费用＝11,480×0.25％＝28.70元
转出净额＝11,480－28.7= 11,451.3元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07元
转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07元
转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23元
净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3元
转入份额＝11,451.3 / 1.163＝9,846.34份
（三）其他费用
本系列基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本系列基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四）本系列基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（五）货币市场基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、基金证券交易费用；
5、基金的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
8、按照国家有关规定可以列入的其它费用。
（六）货币市场基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
货币市场基金管理费年费率为0.25%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率，计算方法如下：
H=E×年管理费率÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
货币市场基金托管费年费率为0.05%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率，计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H：为每日应支付的基金托管费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、销售服务费
货币市场基金的销售服务费用于该基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由基金管理人代收并分配给相关服务机构。在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的销售服务年费率，计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H：为每日应支付的销售服务费；
E：为前一日的基金资产净值。
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
Ａ级基金份额销售服务费率为0.25%、B级基金份额销售服务费率为0.01%。基金管理人可以根据市场状况和本基金的具体情况调低货币市场基金的销售服务费率。基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
4、基金首次发行中所发生的律师费、会计师费及与基金有关的法定信息披露费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付；若基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
5、上述（五）货币市场基金费用第4－8项费用，除上款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从基金财产中支付。
十六、对招募说明书更新部分的说明
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人董事会成员、基金经理和投资决策委员会的相关信息；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构、经办注册会计师的相关信息；
4、在“七、基金的申购、赎回”部分，更新了基金定期定额投资计划的相关信息；
5、在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至2019年9月30日；
6、更新了“十、基金的业绩”部分，数据截至2019年9月30日；
7、更新了“十九、风险揭示”部分；
8、在“十五、基金收益与分配”部分，更新了基金收益与分配的相关信息；
9、在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有关的公告目录，目录更新至2019年9月30日。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一九年十二月二十三日