科创板交易适当性管理要求

科创板交易适当性管理要求

一、具备下列条件的自然人投资者可以向公司申请开通科创板股票交易权限：

（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，以及申请权限开通当前证券账户及资金账户内的实时资产不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）。

（二）参与证券交易24个月以上。

（三）风险承受能力评估结果为积极型或者激进型的普通投资者，且签署《适当性匹配意见及投资者确认书》；评估结果为保守型、谨慎型或者稳健型的普通投资者，且签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》；评估结果为保守型（最低类别）的普通投资者不能参与本项业务。专业投资者豁免此要求。

（四）具备科创板股票交易的基础知识，并通过公司科创板业务知识测试。

（五）不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与的情形。

二、具备下列条件的机构投资者可以向公司申请开通科创板股票交易权限：

（一）风险承受能力评估结果为积极型或者激进型的普通投资者，且签署《适当性匹配意见及投资者确认书》；评估结果为保守型、谨慎型或者稳健型的普通投资者，且签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》；评估结果为保守型（最低类别）的普通投资者不能参与本项业务。专业投资者豁免此要求。

（二）不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或者限制参与的情形。