经纪业务产品及服务风险等级名录

R1-低风险

包括但不限于国债、债券质押式逆回购、债券质押式报价回购、货币型产品、银行保本型理财产品及相关服务、保本型固定收益类收益凭证

结构简单，容易理解，流动性高，本金遭受损失的可能性极低

R2-中低风险

包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债及相关服务

结构简单，容易理解，流动性较高，本金遭受损失的可能性较低

R3-中风险

包括但不限于A股股票、B股股票、AA级别信用债、精选层挂牌公司股票、股票期权备兑开仓、股票期权保护性认沽开仓及相关服务、可转换公司债券

结构较复杂，流动性较高，本金安全具有一定的不确定性，在特殊情况下可能损失全部本金

R4-中高风险

包括但不限于退市整理期股票、港股通股票（包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通）、股票质押式回购（融入方）、约定购回式证券交易（融入方）、风险警示股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、创新层挂牌公司股票、两网公司及退市公司股票、个股期权买入开仓、股票期权保证金卖出开仓、权证、融资融券业务、债券质押式正回购、分级基金及相关服务、创新企业股票或存托凭证、科创板股票、注册制创业板股票、条件单功能服务、北京证券交易所交易权限

结构复杂，流动性较低，本金安全面临较大的不确定性，可能损失全部本金

R5-高风险

包括但不限于复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、场外衍生产品及相关服务、债券合格投资者

结构复杂，不易理解，不易估值、流动性低、透明度较低，本金安全面临极大的不确定性，甚至损失可能超过本金