关于国泰君安换股吸收合并海通证券涉及融资融券业务相关事宜的通知

尊敬的投资者：

        海通证券股份有限公司（证券代码：600837，以下简称“海通证券”）近日公告，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并海通证券已获得中国证监会同意注册及核准批复。根据上市公司相关公告，上海证券交易所对上述换股吸收合并事项涉及融资融券业务的有关事宜通知如下：

       一、因换股吸收合并实施完成后海通证券股票将终止上市，海通证券股票自2025年1月23日起调出融资融券标的证券名单。按照相关业务规则规定，证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。

       二、客户融资融券信用证券账户（以下简称信用账户）中持有海通证券股票且需要进行现金选择权申报的投资者，应最晚于现金选择权股权登记日（2025年2月5日）将相应股票从信用账户划转至其对应的普通证券账户，并于现金选择权申报日（2025年2月6日）通过普通证券账户进行相关申报。对于在信用账户中持有 海通证券股票且需要进行现金选择权申报的客户，请密切关注上市公司相关公告，并提前做好担保物划转工作。

       三、投资者信用账户中持有的海通证券股票，将在换股工作完成后按照换股比例转换为国泰君安股票，具体换股时间安排请关注上市公司的后续公告。换股期间，我司密切关注客户信用账户持有的海通证券股票余额的变化情况；对于换股期间产生的尚未到账的在途证券，在计算客户维 持担保比例时，公司将根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值并计入客户担保物市值。 

       四、请投资者密切关注国泰君安换股吸收合并海通证券相关事宜后续信息披露情况。

       特此通知。

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川财证券有限责任公司

2025年1月24日