川财证券有限责任公司证券投资顾问业务风险揭示书

尊敬的投资者:

为使您充分了解证券投资顾问业务的风险，确保您的合法权益得到保障，在您决定接受川财证券有限责任公司（以下简称“乙方”）提供的证券投资投顾服务（以下简称“投顾服务”）时，请详细阅读并了解以下风险提示：

1、从事投顾服务的机构及其投资顾问人员不得以任何方式向投资者做出本金不受损失或者取得最低收益的承诺。投资者应在充分考虑自身风险承受能力、投资目标、投资期限和预期收益的前提下，自主、谨慎地做出投资决定，一切投资风险由投资者自行承担。

2、在接受投顾服务前，投资者应了解乙方是否具备证券投资咨询业务资格,提供服务的人员是否符合证券投资咨询相关从业条件并已经登记为证券投资顾问。

3、在接受投顾服务前，投资者应了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受投顾服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。

4、乙方及工作人员提供的投顾服务不能确保投资者获得盈利或本金不受损失。

5、在接受投顾服务前，投资者要事先了解乙方及投资顾问人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。

6、在接受投顾服务前，投资者必须要了解作为投顾建议依据的公开信息、证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风险。投资者可以向乙方了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。

7、在接受投顾服务前，投资者应先登录乙方客户端了解投顾服务的收费标准和方式及其他重要事项，按照公平、合理、自愿的原则与乙方协商并书面约定收取投顾服务费用的安排。投资者应向乙方的公司账户支付投顾服务费用，不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。

8、在接受投顾服务前，投资者应了解乙方及其人员可能存在道德风险，如发现投资顾问人员存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露投资者投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，应向乙方投诉或向有关部门举报。

9、在接受投顾服务前，投资者必须要了解从事投顾服务的机构，存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行提供投顾服务的风险；存在因投资顾问人员离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。

10、在接受投顾服务前，投资者应向乙方说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于乙方根据投资者的风险承受能力和服务需求，向投资者提供适当的投顾服务。

11、在接受投顾服务前，投资者应向乙方提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向乙方进行说明，投资者未提供有效的联系方式和服务获取方式，或联系方式和服务获取方式变动未及时通知乙方，可能会导致无法及时获取投顾服务的风险出现。如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取投顾服务，相关责任、风险和损失将由投资者自行承担。

12、在接受投顾服务时，投资者应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险和损失将由投资者自行承担。

13、乙方以软件工具、终端设备等为载体，向投资者提供投资建议或者类似功能服务，投资者在接受该软件工具、终端设备等前，应仔细阅读相关信息，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于投资者自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由投资者自行承担。如软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，投资者应了解其方法和局限，且选择证券投资品种或者提示买卖时机功能仅供投资者参考。

14、在接受投顾服务前，投资者应当知晓可能会导致本金亏损、甚至超过原始本金的损失。因乙方的业务或财产状况发生变化，有可能会导致本金或原始本金的亏损，也可能出现影响投资者判断的情况。

15、在接受投顾服务前，投资者应事先知晓乙方之前推荐的证券或组合的过往业绩不代表乙方的业绩承诺，也不代表证券或组合的未来表现。

16、在接受投顾服务前，投资者要清楚的认识到证券市场可能会发生的系统性风险（如宏观经济风险、政策风险、市场风险、利率风险和购买力风险等）和非系统风险（上市公司经营风险、流动性风险、财务风险、信用风险、技术风险、其他风险等）均有可能会带来投资损失的可能性。

17、投资者要充分认识到没有只涨不跌的市场，也没有只赚不赔的投资产品，理解并始终牢记“买者自负”的原则，理性投资，安全第一；结合自身风险承受能力，根据自身的经济状况审慎投资，将证券投资风险控制在可承受的范围内。

18、因通讯故障或网络中断原因，可能会导致乙方无法及时向投资者传递投顾服务信息的风险出现。

19、因证券停牌、退市或市场暴跌等市场因素，可能会导致投资者买入和卖出的价格与投资建议存在巨大差距的风险。

20、投资者如需了解投顾服务的基本信息及证券投资品种相关知识及风险提示，可查阅公司网站www.cczq.com，也可致电所在分支机构的相关人员。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受投顾服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。投资者务必对此有清醒的认识，认真考虑风险因素，谨慎接受乙方投顾服务。投资者在接受投顾服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、投顾服务协议及本风险揭示书的全部内容。

特别提示:投资者签署本风险揭示书表明投资者已经理解并愿意自行承担接受投顾服务的风险和损失。

股市有风险、投资需谨慎！

川财证券有限责任公司

以上《风险提示书》由川财证券有限责任公司提供，本人/本机构已阅读并完全理解，愿意承担接受贵公司投顾服务的各种风险。上述决定系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与川财证券有限责任公司及相关从业人员无关。

投资者:

签署日期:  年   月    日