川财证券有限责任公司经纪业务收费管理实施细则

                                                              第一章 总则 

第一条  为进一步规范分支机构投资者费用管理工作，依据《证券法》、《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》等国家有关法律法规以及公司内控制度相关规定，制定本细则。 

第二条  本办法所称的收费是指经纪业务所属分支机构与客户往来过程中所收取的费用，包括经手费、过户费、交易佣金等。

                                                              第二章 收费原则 

第三条  公司向客户收取A股、证券投资基金、国债、企业债等交易品种收费上限按交易所规定的最高比例设置，下限不得低于国家有关部门规定的标准。

第四条  对投资者进行费率调整，不得采取现金返还、实物返还、在账内直接冲抵手续费收入等变相返还方式。

                                                              第三章 收费标准调整

第五条  分支机构在不低于公司服务成本的费用范围内可自主进行费率设置。

第六条  分支机构在可自主调整的费用范围内根据客户申请或经营需要分为主动调整或被动调整。

主动调整是指分支机构根据实际经营需要或关怀客户对投资者费率进行调整，被动调整是指投资者主动向公司申请费率调整。

第七条  分支机构自主或客户主动申请向上调整费用标准，需客户签署书面费用调整确认书，或者分支机构通过CRM回访客户同意上调费用标准后方可为客户上调。

第八条  分支机构自主或客户主动申请下调费用标准，可事前由客户签署书面费用调整确认书，或者事后分支机构通过CRM回访客户确认或短信告之客户留痕。

第九条  分支机构调整费率所涉及的客户申请表单等文本档案管理严格按照公司制定的《川财证券有限责任公司客户资料管理办法》执行。

                                                              第四章 监督检查

第十条  分支机构收到涉及费用调整相关客户投诉，应严格按照公司制定的《川财证券有限责任公司客户投诉管理办法》妥善处理。

第十一条  分支机构合规风控专员应定期或不定期对本机构的费用管理进行检查，如发现管理不规范、留痕不完善等应及时补充、修正。经纪业务部不定期对分支机构的检查情况进行抽查。

第十二条  分支机构违反本细则各项规定，公司将根据公司员工管理制度、绩效考核管理制度、合规与风险管理考核制度的规定，对分支机构及责任人予以处罚。

                                                              第五章 附则

第十三条  本办法由经纪业务部负责修订、解释。 

第十四条  本办法自公布之日起施行。