关于调整我司创业板投资者 适当性管理要求的公告

尊敬的投资者：

根据深圳证券交易所2020年4月27日下发的《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》（以下简称《实施办法》）相关规定，我司于2020年4月28日开始调整创业板投资者适当性管理要求，现就相关事项公告如下：

一、我司自2020年4月28日开始，对于申请新开通创业板交易权限的个人投资者，需满足以下准入要求： 

1.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

2.参与证券交易24个月以上。

二、我司自2020年4月28日开始，将注册制下的创业板股票交易权限风险等级由“中风险（R3）”调高至“中高风险（R4）”，相匹配的个人普通投资者风险承受能力必须为“积极型（C4）”或“激进型（C5）”。

三、普通投资者首次参与创业板交易的，须签署新版《创业板市场投资风险揭示书》，充分了解创业板相关风险。采用临柜方式开通创业板交易权限的，须配合完成风险揭示、适当性匹配等环节的录音录像。

四、对于《实施办法》实施前已开通创业板交易权限的投资者，可继续参与创业板股票交易。但参与注册制下创业板股票发行申购、交易前，存量普通投资者须重新签署新版《创业板市场投资风险揭示书》。在我司相关技术系统改造完成后，将为存量投资者提供网上重新签署新版风险揭示书服务。

五、为充分落实创业板适当性管理相关要求，我司线上创业板转签功能暂时关闭，投资者可前往我司各营业场所办理创业板交易权限开通及创业板权限转签业务。线上开通办理时间另行通知。

六、取消原创业板交易权限开通2日或5日冷静期要求，投资者创业板交易权限即时生效。在4月28日前申请开通创业板交易权限且尚处于2日或5日冷静期的投资者，仍需等冷静期后方可参与创业板交易。

七、实施注册制后，创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，投资者应当关注可能产生的股价波动等风险。

敬请投资者详细了解创业板相关规则调整，充分知晓创业板相关风险，若有疑问，敬请垂询开户所在分支机构。

股市有风险，投资需谨慎！

特此公告。

                                             川财证券有限责任公司

                                                                                                                   2020年4月30日