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关于对身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施的公告

2020-01-15 16:54:00

关于对身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施的公告

尊敬的投资者:

为进一步落实监管机构关于投资者身份识别及账户实名制管理要求,切实保护投资者利益,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《新增休眠账户管理业务操作指引》等相关法律法规规定,川财证券有限责任公司(以下简称“我公司”)将于2020年4月10日起分批次对在我公司留存的身份信息存疑客户账户采取休眠、限制措施。具体公告如下:

1.身份信息存疑是指客户在我公司留存的身份信息的真实性、有效性、完整性存在疑点。    自然人客户身份信息包括:姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系方式、证件类型、证件号码、证件有效期等。

非自然人客户身份信息包括:名称、住所、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期以及控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员、受益所有人的姓名、证件类型、证件号码、证件有效期等。

2.对满足休眠条件的身份信息存疑客户账户,即:证券资产(包括场内场外资产)余额为0,同时人民币、美元、港币等资金余额均不高于100元且自2017年1月1日起无交易无转账的资产账户,我公司将采取休眠措施。    3.对未满足休眠条件的身份信息存疑客户账户,我公司将视具体情况,采取相应限制措施,包括限制资金转出、限制撤销指定交易、限制转托管、限制销户等。

4.账户休眠后,将无法进行交易和资金划转。如需激活,可本人携带有效身份证明文件前往我公司任一营业网点办理。

5.账户限制后,如需解除,可本人携带有效身份证件文件到我公司任一营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。

我们郑重提醒:

为不影响您资产账户的正常使用,请您及时通过我公司网上营业厅或在我公司任一证券分支机构更新身份信息。在接到我公司回访电话时,请如实提供您最新的身份信息,配合我公司的客户身份信息的规范工作。

若有疑问,敬请垂询开户所在分支机构。感谢您的理解与配合。

特此公告。


川财证券有限责任公司

2020年1月15日


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