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川财证券产品或服务风险等级名录

2020-01-08 10:20:00

 

依据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,结合公司经纪业务、资管业务、投行业务、研究业务等各类业务特点,制定公司产品或服务风险等级名录如下:

                                   川财证券有限责任公司产品或服务风险等级名录

业务线

  基础风险评级

投资标的/服务

经纪业务

  低风险

包括但不限于国债、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购、货币型产品、银行保本型理财产品及相关服务、保本型固定收益类收益凭证

  中低风险

包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债及相关服务

  中风险

包括但不限于A股股票、B股股票、AA级别信用债、精选层挂牌公司股票、股票期权备兑开仓、股票期权保护性认沽开仓及相关服务

  中高风险

包括但不限于退市整理期股票、港股通股票(包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通)、股票质押式回购(融入方)、约定购回式证券交易(融入方)、风险警示股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、创新层挂牌公司股票、两网公司及退市公司股票、个股期权买入开仓、股票期权保证金卖出开仓、权证、融资融券业务、债券质押式正回购、分级基金及相关服务、创新企业股票或存托凭证、科创板股票、条件单功能服务

  高风险

包括但不限于复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、场外衍生产品及相关服务

资管业务

  低风险

包括但不限于国债、债券质押式逆回购业务、债券质押式报价回购业务、货币型产品、银行保本型理财产品及相关服务

  中低风险

包括但不限于地方政府债、政策性银行金融债、AA+及以上级别的信用债及相关服务

  中风险

包括但不限于A股股票(包括创业板股票)、B股股票、AA级别信用债、创新层挂牌公司股票、股票期权备兑开仓业务、股票期权保护性认沽开仓业务、债权类非标业务及相关服务

  中高风险

包括但不限于退市整理期股票、港股通股票(包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通)、股票质押式回购(融入方)、约定购回式证券交易(融入方)风险警示股票、退市整理板股票、AA-级别信用债、基础层挂牌公司股票、个股期权买入开仓业务、股票期权保证金卖出开仓业务、权证、融资融券业务、债券质押式正回购业务、分级基金业务、股权类非标业务及相关服务

  高风险

包括但不限于复杂的结构化产品、AA-以下级别信用债、场外衍生产品及相关服务

投行业务

  中低风险

提供AA+及以上级别的信用债的承销的服务

  中风险

提供AA级别信用债的承销的服务、提供A股上市公司股票定向增发的服务以及提供创新层挂牌公司股票定向增发的服务

  中高风险

提供AA-级别信用债的承销服务、提供基础层挂牌公司股票定向增发的服务

  高风险

提供AA-以下级别信用债的承销服务

研究与机构业务

  低风险

宏观政策分析报告、行业研究分析报告、其他报告、出租交易单元

  中低风险

上市公司价值相关研究报告


 

 

 

 

 

 

 

 

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