防非专栏 | 谨防非法证券活动应知应会第四期

虚假承诺不合法 公开披露保护伞

      Q：如何认识证券投资咨询机构做出的收益承诺?

      A：证监会规定，证券投资咨询机构禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。可以见得，如有证券投资咨询机构向投资者约定投资收益承诺等，该行为不符合法律法规要求，投资者应予警惕。

       Q：如何看待上市公司、挂牌公司有关主体做出的承诺？

      A：北交所、全国股转公司有关规则对上市公司、挂牌公司控股股东、实际控制人及有关主体做出的公开承诺进行了规定，北交所、全国股转公司对公开承诺的信息披露及履行情况进行自律监管；有关规则针对上市公司、挂牌公司对投资者参与股票发行时约定的特殊投资条款进行了规定，要求特殊投资条款应当经上市公司、挂牌公司董事会、股东大会审议通过，并应在股票发行方案及股票发行情况报告书中完整披露具体内容。