新三板小课堂 | 第二十四期：全国股转公司对于做市商的哪些行为予以重点监控？

2021-08-03 09:32:58

全国股转公司对于做市商的哪些行为予以重点监控？

根据《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》第一百二十四条规定，全国股转公司对做市商的以下行为进行重点监控：

（一）不履行或不规范履行报价义务；

（二）频繁触发豁免报价条件；

（三）涉嫌以不正当方式影响其他做市商做市；

（四）库存股数量异常变动；

（五）报价异常变动，或通过频繁更改报价涉嫌扰乱市场秩序；

（六）做市商之间涉嫌串通报价或私下交换交易策略、做市库存股数量等信息以谋取不正当利益；

（七）做市商与特定投资者在一段时间内对特定股票进行大量且连续交易；

（八）其他涉嫌违法违规行为。

此外，《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则（试行）》第十条规定，采取做市交易方式的股票交易中，存在下列异常交易行为之一的，全国股转公司予以重点监控：

（一）做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价；

（二）做市商或投资者单独或者合谋影响股票收盘价。

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