川财证券分类评级晋A助推公司快速发展

2013年7月12日，证监会公布了“2013年证券公司分类结果”,我公司的分类评级由2012年的B类BB级连升两级，评为A类A级。证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。公司分类评级的上升，反映了我公司在本次评价期内合规管理和风险控制的整体状况较为良好。

　　公司分类评级的上升，与中国华电资本等股东的大力支持密不可分，与公司上下一年来的团结协作、形成合力密不可分。自去年公司增资扩股后，公司股东注资极大优化了公司的资本充足情况。新的管理团队带领公司全体员工依法合规经营，持续完善公司合规管理和风险管理机制，保障公司一年来实现快速稳健发展，未发生重大违规事件和风险事件。为能准确评价公司2013年分类评级，风控审计部精心牵头组织公司自评工作，努力为公司评级加分找依据，并就加分依据与监管机构多次书面或口头沟通，最终得到监管机构认可。

　　公司分类评级的上升，对公司当前发展极具现实意义。根据《证券公司分类监管规定》，我公司分类评级的提升，将直接给公司带来三点益处：一是公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例将会下调；二是公司风险控制指标标准和风险资本准备计算比例将会下调，为公司自营等有关业务的规模进一步拓展空间；三是监管机构将会考虑加快审批我公司申请增加业务种类、新设营业网点等行政许可。

　　风险管理是证券公司的核心竞争力，也是每一位员工的责任。公司将在加快发展业务的同时，始终恪守依法合规经营理念，时刻保持风险意识，一步一个脚印地向着一流券商的目标前进。