四川证监局领导深入川财证券进行现场办公

    2013年8月22日，四川证监局副局长马建华带领四川证监局机构处主要领导和监管同志到川财证券有限责任公司进行现场办公，并就证券市场发展、行业监管和创新、公司发展情况等进行调研座谈。公司董事长郭怀保、公司经营班子成员参加了座谈。

　　马局长强调，此次现场办公和座谈调研，是四川证监局贯彻落实群众路线教育实践活动，践行为民务实宗旨的一项重要举措，目的是主动了解企业实际情况，切实为企业解决实际问题。马局长对川财证券自2012年增资扩股后的维稳工作、新业务拓展、合规风控、信息化建设等工作给予充分肯定，并对川财证券在新业务资格申请、业务创新发展、合规运营、信息化建设、下一步发展规划等情况进行了详细询问和了解，摸清了公司目前在发展中遇到的主要问题以及需要四川证监局帮助协调和解决的问题，表示要在川财证券做好风控合规的前提下，积极支持和推进川财证券的发展，并要求川财证券认真总结新业务拓展以及风控合规、信息化建设等方面的经验，供同业借鉴和学习。马局长一行还就证券市场监管，证券行业创新发展，公司如何应对形势、抢抓机遇、推进发展以及加强合规管控与基础管理等与公司经营班子进行了深入座谈交流，提出了十分中肯的建议和意见。公司总裁孟建军代表公司经营班子就公司目前发展情况、下一步发展规划、当前面临的主要问题等作了汇报。

　　公司董事长郭怀保出席会议并强调，四川证监局领导莅临川财证券进行现场办公和调研，充分体现了对公司的关心与重视，对公司发展寄予的厚望。公司上下一定要主动作为、抢抓机遇，努力推进公司发展，坚持做到“四个下功夫、四个见实效”。一是在“夯实基础、强化保障”上下功夫、见实效。要在强化内部基础管理上狠下功夫，进一步完善流程机制，在保障发展上见到实效。二是在“资格申请、业务突破”上下功夫、见实效。要积极推进业务资格申请工作，全面拓展业务发展空间，在业务发展突破、创效增收上见到实效。三是在“合规运营，稳健发展”上下功夫、见实效。进一步完善和加强合规管控，强化风险意识和管理，在合规运营发展上见到实效。四是在“创新发展、提升形象”上下功夫、见实效。以发展为中心，以市场为主线，适应新形势，研究新情况，拿出新举措，解决新问题，在推进公司创新发展、提升形象上见到实效。郭总要求，公司经营班子尽快组织干部员工对马局长此次调研的精神和有关要求进行传达学习，将下一步工作抓实、抓牢、抓出成效。